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上交所:开展公司债券置换业务
时间:2021-08-11 04:02 点击次数:
本文摘要:上证放〔2020〕58号 各市场参予人: 为规范公司债券移位业务、确保债券市场秩序、维护投资者合法权益、增进债券市场身体健康平稳发展,根据《证券法》《公司债券发售与交易管理办法》(以下全称《公司债券管理办法》)、《上海证券交易所公司债券上市规则》(以下全称《公司债券上市规则》)、《上海证券交易所非公开发行公司债券上海证券交易所出让规则》(以下全称《上海证券交易所出让规则》)等涉及规定,上海证券交易所(以下全称本所)现将公司债券移位业务有关事项通报如下: 一、本通报所称之为公

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上证放〔2020〕58号  各市场参予人:  为规范公司债券移位业务、确保债券市场秩序、维护投资者合法权益、增进债券市场身体健康平稳发展,根据《证券法》《公司债券发售与交易管理办法》(以下全称《公司债券管理办法》)、《上海证券交易所公司债券上市规则》(以下全称《公司债券上市规则》)、《上海证券交易所非公开发行公司债券上海证券交易所出让规则》(以下全称《上海证券交易所出让规则》)等涉及规定,上海证券交易所(以下全称本所)现将公司债券移位业务有关事项通报如下:  一、本通报所称之为公司债券移位业务(以下全称债券移位)是 指公司债券发行人(以下全称发行人)发售公司债券(以下全称移位债券)移位本所上市或上海证券交易所 的公司债券(以下全称标 的债券),对现有债券展开主动管理,优化债务期限结构和财务成本 的不道德。  二、发行人积极开展债券移位业务应该坚决市场化、法治化原则,在公平、强迫基础上与标 的债券持有人大力交流、协商,科学合理制订债券移位方案,按照规定和誓约 的程序不予实行,并及时遵守信息透露等义务。  发行人、标 的债券代为管理人、移位债券主承销商、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等涉及主体不得利用债券移位业务专门从事内幕交易、操控市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动,不得伤害投资者合法权益。

  三、发行人积极开展债券移位业务应该使用契约方式,以公告形式向标 的债券全部持有人收到契约,并具体移位方案。  四、持有人不应保证拒绝接受债券移位契约 的标 的债券不不存在质押或失效等其他权利有限情形,如不存在涉及情形 的,持有人持标 的债券不得拒绝接受契约。  五、发行人申请人发售移位债券并在本所上市交易或上海证券交易所出让 的,应该合乎《公司债券管理办法》《公司债券上市规则》《上海证券交易所出让规则》及公司债券发售等涉及规则拒绝。

  六、发行人积极开展债券移位业务过程中,涉及主体应该遵守以下信息透露义务:  (一)发行人应该在债券移位契约接续日前透露本次债券移位目 的、标 的债券、契约对象、移位比例、移位债券已获得登记或证实情况、移位债券基本要素、契约期限、标 的债券持有人申报方式、申报撤消条件、超额股份后 的配售决定、移位后标 的债券吊销决定、移位债券 的上市/出让决定等涉及信息;  (二)发行人应该及时通报标 的债券代为管理人债券移位事宜,代为管理人应该在得悉涉及事宜后2个交易日内透露代为管理事务临时报告,向标 的债券持有人提醒涉及事项;  (三)发行人应该在债券移位期限期满后2个交易日内透露结果公告。标 的债券代为管理人应该在前述期限内透露代为管理事务临时报告。

  七、标 的债券持有人拒绝接受契约后,不应根据契约内容办理移位债券 的股份等事宜。标 的债券持有人拒绝接受契约后,对应 的标 的债券不得交易或出让。

  八、债券移位已完成后,发行人应该遵守以下职责:  (一)对于债券持有人并未拒绝接受契约 的标 的债券,发行人应该之后按照标 的债券筹措说明书等涉及誓约遵守支付义务;  (二)对于债券持有人拒绝接受契约 的标 的债券,发行人应该于誓约日期申请人吊销;标 的债券全部移位 的,发行人应该及时申请人标 的债券人民银行及解散注册;  (三)发行人应该及时申请人移位债券上市交易或上海证券交易所出让。  九、并未拒绝接受移位 的标 的债券及移位债券上市交易或上海证券交易所出让未尽事宜按照公司债券涉及规定继续执行。  十、本通报自公布之日起实行。

  特此通知。


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